لأغراض من "الاستبيان الخاص بقضية جديدة"، يعني الشخص المقيد موظف، مدير، الشريكة العامة، موظف أو وكيل لأي سمسار تاجر، ضابط كبير من مؤسسة مالية، وباحث فيما يتعلق بتقديم، أو شخص يتصرف بصفة ائتمانية للمصدر أو مكتتب إدارة للاكتتاب.