Nezávislé regulačnej agentúry by súčasťou Federálneho Výkonná pobočka. Komisia bola vytvorená za výmenu cenných papierov AKT z roku 1934. Spravuje federálnych zákonov o cenných papieroch (akcie a dlhopisy); ochranu investorov a zabezpečiť, aby trhov s cennými papiermi funkcia spravodlivo a čestne a presadzovať zákony cenných papierov prostredníctvom sankcií. , Pretože niektoré z funkcií v SEC obdobným, SEC rozhodnutia môže zrevidovať v USA súd odvolanie.