ความสัมพันธ์ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนสำหรับการจัดการเงินทุนของลูกค้าด้วยอย่างน้อยหนึ่งผู้จัดการเงินที่บิลค่าบริการทั้งหมดและค่าคอมมิชชั่นอยู่ในค่าบริการที่ครอบคลุมค่าใช้จ่ายรายไตรมาสหนึ่ง